FINRA罰金 3.2M 証券貸付け規則違反の罰金 4 ブローカーは2.6Mを罰金とする. FINRA fines Apex Clearing $3.2M for violating securities lending rules; four brokers fined $2.6M.

金融規制局はアペックス・クリアリング・コーポレーションに 罰金を科しました 証券貸し出し規則違反で 3200万ドルの罰金です 金融規制局の規則4330の下での最初のケースです FINRA has fined Apex Clearing Corp. $3.2 million for violating securities lending rules, marking the first case under FINRA Rule 4330. アペックスは,貸借対照表の保証を行わず,リスクや給付について適切な開示をしなかった. Apex failed to ensure loans were appropriate for customers and did not provide proper disclosures about risks and benefits. 取引所4社にも 監督の不十分で260万ドルの罰金が科された. Four broker dealers were also fined $2.6 million for inadequate supervision. アペックスは,容疑を認めるか否かを問わず,問題を解決することに合意した. Apex agreed to fix the issues without admitting or denying the charges.