カナコード・ジェニュイティは,2019年から2022年のBSA違反で米国で記録的な109.4Mドルの和解金を支払う. Canaccord Genuity to pay $109.4M in record U.S. settlement for BSA violations from 2019–2022.

カナコード・ジェニュイティは,2019年から2022年の銀行機密法違反を理由に,米国規制当局であるFinCEN,SEC,財務省との記録的な和解で1,0940万ドルを支払うことに同意した. Canaccord Genuity has agreed to pay $109.4 million in a record settlement with U.S. regulators—FinCEN, the SEC, and the Treasury—for wilful violations of the Bank Secrecy Act from 2019 to 2022. 会社は何百件もの不審な活動報告書を提出せず、低価格証券の高リスク取引の監視を怠り、不適切な規制を許可し、資金流出の潜在的な資金調達や詐欺の計画を可能にしていた。 The firm failed to file hundreds of suspicious activity reports, neglected to monitor high-risk trading in low-priced securities, and allowed inadequate compliance controls, enabling potential money laundering and fraud schemes. 規制当局は,偽造された記録と未審査の赤旗を含む, システム上の欠陥を挙げました. Regulators cited systemic deficiencies, including falsified records and unreviewed red flags. 全額の罰金は109.4万ドルであるが,Cancoractedは約1億260万ドルを支払おうとしており,一部は未決審査を保留している. While the full penalty is $109.4 million, Canaccord expects to pay about $102.6 million, with part suspended pending a compliance review. 会社は 規制の遵守管理,人材,システムに 改革を行い 問題が解決したと発表しました The company has overhauled its compliance leadership, staffing, and systems, and stated the matter is resolved.